零容忍！又(yòu)有券商(shāng)投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券(quàn)公告称(chēng)，因豫金刚石45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟对东北证券合(hé)计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司(sī)收到中(2023年过年是哪一天，2023年春节是哪天一天zhōng)国证监会《行政(zhèng)处罚事先(xiān)告知书(shū)》，公司涉嫌在郑州华晶(jīng)金刚石股份有限(xiàn)公司2016年非公开发(fā)行股票及持续督(dū)导(dǎo)期间(jiān)未(wèi)勤勉(miǎn)尽责案，已由中国(guó)证监(jiān)会调查(chá)完毕，中国证(zhèng)监会依(yī)法拟对公司做(zuò)出行政(zhèng)处罚(fá)。

　　经证监会(huì)查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐(jiàn)人(rén)，中(zhōng)国证监会在(zài)豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票的审查(chá)反馈意见中要(yào)求(qiú)保荐机构(gòu)对本(běn)次发(fā)行对象的认购资金来源及合法性(xìng)、是否(fǒu)具(jù)备履行认(rèn)购义务的(de)能力进行(xíng)核查，公2023年过年是哪一天，2023年春节是哪天一天(gōng)司未按要求对本次非(fēi)公开发(fā)行对(duì)象之一北京天证(zhèng)远洋基金管理(lǐ)中(zhōng)心（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天证远洋”）的(de)资金来源(yuán)审慎核查(chá)。天证远洋实际(jì)出资与其承诺不符。公司出 具的《非公开发行股票(piào)的上市保荐书(shū)》《非(fēi)公(gōng)开发行股票发行过(guò)程与认购(gòu)对(duì)象合 规性的(de)报告》存在虚假记载。

　　此外，东(dōng)北证券(quàn)在持续督导期间未(wèi)对募(mù)集资(zī)金置换预投资金事项审慎核查(chá)，未充分 核查募集资金投入项目的情况(kuàng)，未(wèi)充分(fēn)关注募投项目流(liú)动(dòng)资(zī)金的用途和程序，未(wèi) 对涉诉(sù)事项保(bǎo)持合理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟(nǐ)决定(dìng)：对(duì)东北证券(quàn)责(zé)令改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万(wàn)元(yuán)罚款。对定增项目的保荐代表人(rén)于(yú)国(guó)庆、葛建伟(wěi)给予警告，并分别(bié)处以(yǐ)20万元(yuán)罚款；对持(chí)续督(dū)导期的保荐代表人郑克国、张旭(xù)东(dōng)给予警(jǐng)告，并分别处以10万元罚款；对傅坦(tǎn)给(gěi)予警告，并处(chù)以5万(wàn)元罚(fá)款。

　　据记者(zhě)查询(xún)，保荐(jiàn)代(dài)表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人(rén)已(yǐ)经离开了(le)证券行业。

　　而郑克(kè)国(guó)已经离开东北证券，在2018年(nián)入职了中天(tiān)证券。傅坦则(zé)在2016年(nián)从东北证券离(lí)职(zhí)，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂(zàn)停

　　截至目(mù)前，豫(yù)金刚(gāng)石已退市，且定增项目已(yǐ)时隔(gé)近七年，但证(zhèng)监(jiān)会(huì)仍对东北证券立案调查并处以三倍的高额罚(fá)款，体(tǐ)现(xiàn)监管层在(zài)全面注册制(zhì)背景下(xià)，继续(xù)保(bǎo)持强监(jiān)管、压实中介机构责任的(de)决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是(shì)罚(fá)款(kuǎn)这么(me)简单。年报显示(shì)，东(dōng)北证券(quàn)在2022年IPO承(chéng)销保荐项(xiàng)目(mù)，成功发(fā)行(xíng)的仅有2家(jiā)，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在(zài)65家(jiā)券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因自身经营发展需要等自主决定，拟以集(jí)中竞价交(jiāo)易方(fāng)式，在2023年(nián)2月1日至(zhì)4月30日(rì)期(qī)间按市场价格减持不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截(jié)至(zhì)今(jīn)年5月(yuè)5日，吉(jí)林信托没有任何一股。

　　同(tóng)时(shí)去(qù)年7月(yuè)就已经(jīng)公布的大(dà)股东亚太集团(tuán)“清仓式”股权转让一事，至今仍未(wèi)有着落。

　　据(jù)了(le)解，按相关(guān)规定，东北证(zhèng)券在被中国(guó)证监(jiān)会立案调查(chá)期间，公(gōng)司大(dà)股东不(bù)得减(jiǎn)持股份。鉴于上述转让及减持(chí)公司股(gǔ)份事(shì)项(xiàng)均属于规(guī)定(dìng)不得减(jiǎn)持范畴，上述(shù)规定(dìng)期间，亚泰集团和吉林(lín)信(xìn)托不得减持公(gōng)司股份(fèn)。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃(āi)落地，东北(běi)证券的股(gǔ)权变或将很快实(shí)现(xiàn)。

　　根据东北(běi)证券(quàn)最新一季报显示，2023年前三个月东北证券实现营业收入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为(wèi)盈(yíng)，同比(bǐ)增长(zhǎng)244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动的(de)主要原(yuán)因是公司(sī)投资与销售交易(yì)业(yè)务、投资银行业(yè)务收(shōu)入增加所致(zhì)。

未经允许不得转载：绿茶通用站群 2023年过年是哪一天，2023年春节是哪天一天