在“扶优限劣(liè)”的基本方(fāng)针下，私募基金行业(yè)监管(guǎn)趋严，近日又有私募被“点(diǎn)名(míng)”。

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国(guó)证券投(tóu)资基金(jīn)业(yè)协会网(wǎng)站披(pī)露的(de)一(yī)则公告(gào)显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)存在(zài)违反专(zhuān)业化运营(yíng)原则(zé)等四项违(wéi)规行(xíng)为。根据相关(guān)规定，协会拟对雪杉(shān)基金公开谴责、暂停受理其(qí)私募基金产品备案六个月；对时任(rèn)雪杉(shān)基金(jīn)合规(guī)风控(kòng)负责人(rén)的黄(huáng)某(mǒu)公开谴(qiǎn)责(zé)。

　　因4项违规行为

　　雪(xuě)杉(shān)基金被暂停备案(àn)六个月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露了(le)一则纪律(lǜ)处分事先告(gào)知书送达公告。经查(chá)，深圳(zhèn)雪杉(shān)基金管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事违法违规行为，时(shí)任高级(jí)管理人员黄某应当对此承担(dān)法(fǎ)律责任，协会(huì)拟(nǐ)对其作出纪律处分(fēn)。

　　公告显(xiǎn)示(shì)，雪(xuě)杉(shān)基金存在四项(xiàng)违规行为(wèi)：

　　一是(shì)违反专业化运(yùn)营(yíng)原(yuán)则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉(shān)与(yǔ)上海阿杏达(dá)成《业务合作协议》，由债券发行人关联方出(chū)资认购上(shàng)海阿(ā)杏产品(pǐn)份(fèn)额，该产品通(tōng)过深圳雪杉在管产(chǎn)品“雪杉夏(xià)桐1号私募证券(quàn)投资基金(jīn)”最终投向指定(dìng)债券(quàn)产品。其二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与株洲新(xīn)芦(lú)淞产业发展集团有限(xiàn)公(gōng)司（以下简称株洲新芦淞）签署《投资合作协议(yì)》，约定(dìng)由(yóu)指定第三方(fāng)认购“雪(xuě)杉(shān)夏桐7号私募证(zhèng)券投资基(jī)金”，并由该产(chǎn)品购(gòu)买(mǎi)指定债(zhài)券。以上行为(wèi)不符合私募基金管理人专业化运营(yíng)的要求(qiú)。

　　二(èr)是未向投资者披露关联(lián)交易(yì)。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资(zī)基金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上(shàng)海映雪投资管理中心（有限合(hé)伙）（以(yǐ)下(xi什么春白雪是什么成语，什么春白雪是什么成语à)简称上海(hǎi)映雪(xuě)）在管产品“映雪吴钩15号私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿(yì)元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗1号基金(jīn)”投(tóu)向上海(hǎi)映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间(jiān)，深圳雪(xuě)杉董事长郑(zhèng)宇为上海映雪执行(xíng)事务合伙人(rén)、实际控制人，上述交易构成关联交易，但(dàn)深圳雪杉(shān)未向投资者进行明确、充(chōng)分(fēn)地披露。

　　三是(shì)未落实投资者适当性(xìng)管理要求。雪杉春茗1号(hào)基金的投资(zī)者王某的基金(jīn)合同于(yú)2015年7月7日(rì)签署(shǔ)，但是(shì)其风险测评问卷则(zé)于2016年9月21日签署。

　　四(sì)是一般(bān)员工违规兼职。深圳雪杉市场(chǎng)拓(tuò)展、投(tóu)资运营、财(cái)务等岗位员(yuán)工存在(zài)兼职情况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年(nián)4月任深(shēn)圳雪杉(shān)合规风(fēng)控负责人(rén)，应当对发生在各自任(rèn)职(zhí)期间公(gōng)司的违规(guī)行(xíng)为承担相应(yīng)责任。

　　根据(jù)相关规定，协会(huì)拟对深圳雪杉(shān)公开谴责、暂(zàn)停受理其私募基金产(chǎn)品(pǐn)备案六个(gè)月；对 黄某公开谴(qiǎn)责(zé)。

　　雪杉基(jī)金曾收警(jǐng)示函

　　值得注意的是(shì)，这已经不是雪(xuě)杉(shān)基金首次遭监管(guǎn)处罚。2022年6月18日(rì)，深圳(zhèn)证(zhèng)监局曾对(duì)雪(xuě)杉(shān)基金出具警示函。

　　相关公告显示，经查(chá)，雪杉基(jī)金在从事私<什么春白雪是什么成语，什么春白雪是什么成语span style='color: #ff0000; line-height: 24px;'>什么春白雪是什么成语，什么春白雪是什么成语募基金业(yè)务活(huó)动(dòng)中，存在(zài)未履(lǚ)行谨慎勤勉义务、未采取问卷调查等方式对(duì)个别投资者的风险(xiǎn)识别能力和风险承担能力进行评估(gū)、未按照合(hé)同约(yuē)定如(rú)实向投资(zī)者披露可能影(yǐng)响投资者合法权益的重大信息等情形(xíng)。依据《私募管(guǎn)理办法》第三(sān)十三条规(guī)定，决定对其采(cǎi)取出具警示函的行政监管措施。

　　百亿私(sī)募(mù)映(yìng)雪(xuě)投(tóu)资居(jū)股东(dōng)之(zhī)列(liè)

　　雪杉基(jī)金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构类(lèi)型(xíng)为私募证券投资基金管理人，全职(zhí)员工人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪杉基金曾进行(xíng)高管变更。目(mù)前雪杉基(jī)金的法人、总经理(lǐ)为汲培欣，合规风(fēng)控负责人为曾峤(jiào)。

　　值(zhí)得(dé)注意的是(shì)，百亿私(sī)募映雪投资为雪杉基金的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基(jī)金还有(yǒu)一家(jiā)关联公司为深圳市塔(tǎ)门投资管理(lǐ)有限(xiàn)公司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门(mén)投资为私募(mù)股权、创业投资(zī)基(jī)金管理人(rén)。

　　雪杉(shān)基金官网显示，雪(xuě)杉基金还在香港控股成(chéng)立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有限(xiàn)公(gōng)司，“雪杉香港”），以期(qī)发挥与雪杉境内平台的跨境协同效应，为投资人寻找海外长(zhǎng)期(qī)稳定资产的(de)投资和并(bìng)购机会。

　　据(jù)介绍，雪杉(shān)的投资(zī)策(cè)略是通过追踪(zōng)资(zī)产价格指数、利率、汇率(lǜ)、指标性股指等宏观经济(jì)和估值指标，以分析并提取经济周期中的(de)趋势性行业和(hé)事件以(yǐ)最大化投资上(shàng)行收(shōu)益，同时引入非公开市场投资(zī)中(zhōng)的个(gè)体性(xìng)估值(zhí)和内(nèi)在价值(zhí)分析(xī)体系(xì)，以更好锁(suǒ)定投资(zī)的下行(xíng)风险(xiǎn)。但(dàn)在2020年10月(yuè)，雪(xuě)杉基金官网的新闻动(dòng)态便停止更(gèng)新(xīn)。

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